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揭晓于 : 2023年12月16日
近期安徽证监局宣布《关于对芜湖歌斐资产治理有限公司接纳责令纠正步伐的决议》（简称“《决议》”），就芜湖歌斐资产治理有限公司（简称“芜湖歌斐”、“公司”）相关问题对芜湖歌斐接纳责令纠正的行政羁系步伐。
首先谢谢安徽证监局指出芜湖歌斐事情的缺乏，我们一连重视基金合规运作及投资人权益包管，同时我们就《决议》中提及的相关情形说明如下：
《决议》提及的事项主要为歌斐某一支母基金按期报告（羁系名堂）未实时更新项目信息及资产科目划分缘故原由导致的信息披露（简称“信披”）问题，投资中使用特殊目的载体（简称“SPV”）未做危害展现，以及歌斐内部SPV协议未实时展期、未注明签署时间，相关事项均已完成整改，不涉及损害投资人利益的情形。该母基金投资运作严酷遵守基金条约约定，底层投资标的均已在按期报告（存续版本）对投资人举行了披露。详细情形如下：
《决议》中提及“部分产品年度报告披露的投资信息与现真相形不符”是指该母基金按期报告（羁系名堂）中一个项目因爆发后续轮融资致基金持股比例下降，但未实时更新基金在项目中股比信息；该母基金中为实现股权投资至最终标的而搭建的两笔可转债投资归入“其他资产”科目、未能展示在报告中，一个股权投资项目中该母基金对SPV投资款分三笔划付但合并一笔披露且披露时间为合并记账时间。该等可转债及SPV投资均系为实现对最终标的股权投资而搭建的投资结构，该母基金对外投资的最终标的信息均在投资人按期报告（存续版本）中向上层歌斐子基金投资人举行了准确披露。就按期报告（羁系名堂）做账逻辑问题，公司已与外包机构相同确定该母基金按期报告（羁系名堂）做账调解计划并已凭证调解后逻辑更正了往期信息。
《决议》中提及“未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并展现危害”是指该母基金及其上层子基金未在危害展现书中披露通过SPV投向底层标的的投资架构及相关危害。该母基金及部分上层子基金备案时间早于基金业协会2019年版备案须知生效时间。该母基金及其上层子基金均凭证基金条约约定的投资方法、投资规模及投资战略开展股权投资，相关投资架构均签署有用协议明确约定权力义务，SPV投资工具的使用不影响基金工业权益。就《决议》提及的相关结构危害展现事项，公司拟于最近一期按期报告（存续版本）对投资人披露。
《决议》中提及“未凭证条约约定的形式向投资者举行信息披露”是指歌斐某员工基金信披未以邮件或条约约定方法留痕披露纪录。该员工基金信披主要通过内部相同及微信等方法转达，现在已就历史信披文件严酷按基金条约约定方法信披至相关员工。
《决议》中提及“治理、运用私募基金工业举行可转债投资时未恪尽职守、充分推行忠实信用、审慎勤勉的义务”是指该母基金通过可转债方法投资至歌斐治理的SPV后以股权方法最终投资至底层项目时，其中一份可转债协议未实时书面延期、一份可转债协议未注明签署时间，现在已补全相关书面展期协议及协议签署时间。
《决议》中提及的可转债投资实质是该基金为了实现对项目的股权投资而搭建的投资架构，与市场化可转债投资至底层标的差别。芜湖歌斐该母基金最终投资至底层项目的方法均为股权投资且已工商确权，SPV不收取任何用度，即“可转债”投资至歌斐SPV不涉及多层收费等损害投资人利益行为。
芜湖歌斐对《决议》中提及的缺乏连忙举行整改，继续提升基金信披准确性及运作合规性，一连维护投资人利益并勤勉推行治理人职责。
谢谢列位投资人明确和支持！
芜湖歌斐资产治理有限公司
二〇二三年十仲春十五日
